Ngày 15/1, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) Chi nhánh Khu vực 2 đã ban hành kết luận thanh tra đối với Công ty TNHH Một thành viên Chế tác và Kinh doanh Trang sức PNJ (PNJP). Công ty này thành lập năm 2018, có vốn điều lệ 500 tỷ đồng và là công ty con thuộc CTCP Vàng bạc đá quý Phú Nhuận (PNJ).
Theo kết luận, Thanh tra NHNN Khu vực 2 ghi nhận kết quả đạt được và một số tồn tại, hạn chế của doanh nghiệp.
Kết luận thanh tra nêu rõ, PNJP là doanh nghiệp có quy mô lớn so với các doanh nghiệp cùng lĩnh vực trên cả nước. Trong hoạt động, công ty đầu tư nhiều máy móc, thiết bị hiện đại, phục vụ hiệu quả cho hoạt động sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ. Hoạt động kinh doanh của công ty được đánh giá là hiệu quả, sử dụng nhiều lao động, góp phần tạo công ăn việc làm cho địa phương, thực hiện nghĩa vụ thuế và không bị nợ đọng.
Trong hoạt động sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ, công ty cơ bản đáp ứng và chấp hành các điều kiện hoạt động sản xuất, mua bán, gia công và xuất nhập khẩu theo quy định. Doanh nghiệp đã ban hành các quy trình nội bộ và thực hiện chế độ báo cáo.
Tuy nhiên, kết luận thanh tra cũng chỉ ra doanh nghiệp còn hạn chế và vi phạm trong công tác phòng, chống rửa tiền, bao gồm việc phân công và đăng ký thông tin cán bộ phụ trách công tác phòng, chống rửa tiền không kịp thời.
PNJP còn sai sót trong việc lưu trữ hồ sơ tài liệu nhận biết khách hàng; việc thực hiện báo cáo giao dịch có giá trị lớn chưa bảo đảm thời hạn theo quy định.
Ngoài ra, doanh nghiệp có sai sót trong việc kê khai không đúng thuế đối với nghiệp vụ kinh tế phát sinh nhưng không dẫn đến thiếu số thuế phải nộp theo Luật Quản lý thuế năm 2019.
Về biện pháp xử lý, Thanh tra NHNN Khu vực 2 đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các vi phạm trong công tác phòng, chống rửa tiền của PNJP. Đồng thời, cơ quan chức năng đã có văn bản gửi các cơ quan liên ngành để thông tin các tồn tại, sai sót qua thanh tra nhằm xem xét xử lý theo chức năng, thẩm quyền.
Bên cạnh đó, Thanh tra đã đưa ra 3 kiến nghị và 2 khuyến nghị đối với doanh nghiệp này, yêu cầu thực hiện nghiêm các quy định pháp luật nhằm bảo đảm hoạt động kinh doanh an toàn, hiệu quả; đồng thời đề xuất một số nội dung liên quan đến cơ chế, chính sách trong hoạt động kinh doanh vàng.
