Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 323/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Việt.
Theo đó, Chứng khoán Việt bị xử phạt 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế vay nợ. Cụ thể, từ ngày 14/4/2024 đến 23/4/2024 tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty vượt quá 5 lần.
Xử phạt 187,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Theo đó, công ty đã thực hiện giao dịch cho vay ngoài giao dịch ký quỹ đối với nhân viên công ty và ứng trước tiền bán chứng khoán cho tài khoản giao dịch của người nội bộ công ty.
Ảnh minh họa
Phạt 175 triệu đồng đối với hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua ĐHĐCĐ. Cụ thể, ngày 23/4/2024, số dư tại tài khoản thanh toán của công ty là 114,9 triệu đồng. Trong ngày 23/4/2024, tài khoản thanh toán nêu trên của công ty nhận được 229,6 tỷ đồng từ tài khoản phong tỏa của công ty tại BIDV.
Khoản tiền 229,6 tỷ là số tiền từ đợt phát hành cho cổ đông hiện hữu (9 cá nhân) với mục đích mở rộng quy mô hoạt động kinh doanh. Đến ngày 24/4/2024, công ty sử dụng số tiền 169,6 tỷ đồng (tương ứng 73,8% số tiền thu được từ đợt phát hành) chuyển cho Ngân hàng TMCP Bắc Á (Bac A Bank) với nội dung thu gốc tất toán.
Ngoài ra, Chứng khoán Việt còn bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố. Theo đó, công ty không công bố thông tin đối với các Nghị quyết HĐQT số 06/2024/NQ-HĐQT liên quan tới khoản đi vay Bac A Bank; Nghị quyết HĐQT số 07/2024/NQ-HĐQT về việc chấp thuận cho nhân viên của công ty được vay số tiền 169,6 tỷ đồng.
Phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, công ty không báo cáo chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính các khoản mục liên quan đến khoản giao dịch đi vay Bac A Bank và cho vay đối với nhân viên công ty trên báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng tại một số thời điểm 30/4/2024; 31/5/2024; 30/6/2024; báo cáo không chính xác về giao dịch với người nội bộ (Tổng giám đốc) của công ty tại báo cáo tình hình quản trị năm 2023, 2024.
Phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh của công ty theo quy định.
Cuối cùng, Chứng khoán Việt bị phạt 275 triệu đồng do đã cho một số nhà đầu tư ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán.
Với các hành vi vi phạm đã nêu trên, Chứng khoán Việt bị xử phạt hành chính tổng số tiền lên đến gần 1,2 tỷ đồng.
Đồng thời, công ty còn phải khắc phục hậu quả bằng cách buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch; buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ đối với hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông.
CTCP Chứng khoán Việt được thành lập theo Quyết định số 19/UBCK- GPHĐKD của Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 27/10/2006. Trụ sở chính đặt tại Tầng 2 số 107 Đường Nguyễn Thái Học, phường Lê Lợi, TP.Vinh, tỉnh Nghệ An.
